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La Comisión de Bolsa y Valores presenta cargos contra el excorredor y agente de inversiones de Wausau


WAUSAU, Wisconsin (WSAW) – Un corredor y agente de inversiones en Wausau que fue expulsado de la industria el año pasado enfrenta cargos presentados por la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. el martes.

Tony Liddell y su empresa, Prosper Wealth Management, enfrentan tres cargos que acusan a Liddell de estafar al menos a 13 de sus clientes, muchos de los cuales describió en su denuncia como “personas mayores”. Gran parte de la denuncia detalla lo que 7 investigadores informaron anteriormente en diciembre.

La denuncia establece que desde junio de 2019 hasta mayo de 2022, Liddle manejó mal la forma en que se usaron los fondos de los clientes y los riesgos de las inversiones. Liddell mintió a los clientes, diciendo que sus billeteras se estaban volviendo menos seguras; Ofreció invertir el dinero en valores que dijo que eran menos riesgosos. Los clientes aceptaron el cambio y Liddle confirmó las inversiones a través de declaraciones escritas, pero Liddle nunca compró ninguno de los valores que indicó a los clientes.

En cambio, la denuncia dice que Liddle se apropió indebidamente del dinero de los clientes y usó una pequeña porción de ese dinero para “apoyar el truco” al darles a los clientes lo que, según él, eran intereses de las inversiones.

Afirma que Liddle abrió una cuenta bancaria a nombre de Prosper Wealth Management, pero que la cuenta estaba oculta a sus otros empleados. La cuenta es donde entrarían y saldrían los cheques de los clientes, que luego se usarían para los gastos personales y comerciales de Liddle, incluido su propio salario.

“Las mentiras de Lidl han llevado a muchos clientes fraudulentos a creer que estaban recibiendo rendimientos regulares y fiables de sus carteras de inversión”, afirma la denuncia. “La inquietante verdad es que, mes tras mes, su gerente se ha ido, y la poca atención que reciben es una mentira para encubrir el robo de Liddell”.

La queja de la SEC proporciona más detalles sobre el “esquema” de Lidl. Afirma que Liddle ha tergiversado los riesgos asociados con los Bonos L vendidos por la firma de valores, GWG Holdings, junto con inversiones similares. Liddell les dijo a los clientes que los bonos ofrecían inversiones más seguras y menos riesgosas que las carteras existentes de los clientes. Estos reconocimientos impulsaron a los clientes a vender sus inversiones existentes para comprar los bonos. La queja señala que algunos de los fondos que los clientes proporcionaron a PWM incluían fondos que PWM no administraba anteriormente.

Para los clientes a mediados de 2020, Liddle les habló sobre la volatilidad del mercado de valores debido a la pandemia de COVID-19. A principios de marzo de 2020, la SEC declaró que Liddell “sabía, o imprudentemente no sabía”, que GWG Holdings reveló que una inversión en L Bonds “implicaba” un alto grado de riesgo, incluido el riesgo de pérdida. [one’s] la totalidad de la inversión”, y que la “inversión” puede considerarse especulativa.

La denuncia afirma además: Revelado por GWG en la página dos del prospecto de 2020, “Los Bonos L solo son aptos para personas que cuentan con importantes recursos financieros y no necesitan liquidez en esta inversión”. (Énfasis en el original.)

Liddle también obtuvo materiales de marketing de GWG que proporcionó a sus clientes, incluido que GWG había suspendido temporalmente la venta de bonos L entre abril y noviembre. 2021 y en enero de 2022 se han suspendido nuevas ventas de Bonos L. A pesar de todo esto, “Liddle regularmente hizo declaraciones orales, escritas y electrónicas a sus clientes asesores e informó a los clientes que los Bonos L eran de bajo riesgo”.

Liddle ha organizado reuniones de planificación dedicadas, lo que permite que los clientes se sientan seguros al elegir comprar bonos L. Un cliente escribió “Cuenta de dinero seguro” en la línea de nota de un cheque de mayo de 2021 que envió a Liddle y PWM para invertir el dinero.

En otro ejemplo, la SEC describió: “…En diciembre de 2021, Liddell fue a un hogar de ancianos para reunirse con un cliente donde escribió notas a mano que describían su plan de inversión. En esas discusiones, garantizó la seguridad de los bonos L y escribió que un cliente podía contar con los pagos de intereses mensuales, de L Bond, el primer día de cada mes. Liddell tomó un cheque por la inversión de L. Bond de este cliente por $110,000 y nunca invirtió su dinero”.

Liddle continuó informando falsamente a los clientes sobre sus inversiones con GWG o inversiones similares, e incluso le dijo a un cliente en enero de 2022 que su inversión estaba segura y disponible para retiro.

“Este cliente, que estaba satisfecho con lo que Liddle estaba ofreciendo, invirtió los pagos de intereses de los Bonos L (supuestamente comprados en julio de 2021, mientras que GWG 2021 está suspendido) envió más dinero a Liddle para comprar Bonos L adicionales en enero de 2022, mientras que GWG está suspendido en 2022. Nunca compró bonos L para este cliente. En cambio, también robó el dinero de esta segunda inversión”, dice la denuncia.

Cuando uno de sus clientes expuso las acciones de Liddell, la SEC declaró que “trató de encubrir su robo redactando pagarés entre sus víctimas y PWM, fechando documentos y falsificando las firmas de sus clientes”. Le había dicho al Departamento de Instituciones Financieras de Wisconsin que los clientes le habían hecho préstamos, utilizando estos pagarés como evidencia; sin embargo, sus estados de cuenta PWM erróneos anteriores mostraban que los clientes habían invertido en GWG u otros valores, no en préstamos.

Liddle tiene 21 días para responder a la demanda, de lo contrario se dictará sentencia en rebeldía en su contra por la reparación solicitada en la demanda.



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